OKX na Magbayad ng $500M+ para Mabayaran ang mga Singil sa DOJ – Ano ang Naging Mali?

Cryptocurrency exchange OKX ay mayroon sinangayon na magbayad ng higit sa $500 milyon sa mga parusa pagkatapos na umamin ng guilty sa pagpapatakbo ng isang walang lisensyang negosyong nagpapadala ng pera sa United States. 

Inakusahan ng US Department of Justice (DOJ) at Federal Bureau of Investigation (FBI) ang Seychelles-based firm na aktibong nanliligaw sa mga customer ng US habang hindi sumusunod sa mga federal anti-money laundering (AML) na batas.

Kasama sa kasunduan ang isang $420.3 milyon na forfeiture at isang $84.4 milyon na multa, na dinadala ang kabuuang multa sa mahigit $504 milyon. Mananatili rin sa exchange ang isang external compliance consultant hanggang Pebrero 2027 para matiyak ang susunod na pagsunod sa regulasyon.

Sinira ng mga Awtoridad ng US ang Mga Paglabag sa Regulasyon ng OKX

Sa kabila ng pagkakaroon ng opisyal na patakaran laban sa mga user ng US, pinahintulutan umano ng OKX ang mga American customer na ma-access ang platform nito sa pamamagitan ng:

• Hinihikayat ang paggamit ng mga VPN upang i-bypass ang mga paghihigpit sa heograpiya

• Nagbibigay ng gabay sa pamemeke ng mga detalye ng KYC para gumawa ng mga account

• Nabigong magparehistro sa FinCEN bilang isang negosyo sa serbisyo ng pera (MSB)

• Pinoproseso ang mahigit $1 trilyon sa mga transaksyon mula sa mga customer sa US

• Pinapadali ang mahigit $5 bilyon sa mga kahina-hinala at kriminal na transaksyon

  Tuklasin ang Mga Promising Project...

  Mga Promising Project...

  (Advertisement)

  

  Nagpapatuloy ang artikulo...

Sinabi ni Acting US Attorney Matthew Podolsky:

“Sa loob ng mahigit pitong taon, sadyang nilabag ng OKX ang mga batas laban sa money laundering at iniwasan ang pagpapatupad ng mga kinakailangang patakaran upang maiwasan ang mga kriminal na abusuhin ang aming sistema ng pananalapi.”

Idinagdag ni FBI Assistant Director James E. Dennehy:

“Hayag na nilabag ng OKX ang batas ng US, aktibong naghahanap ng mga customer sa United States — kasama dito sa New York—at kahit na umabot pa sa pagpapayo sa mga indibidwal na magbigay ng maling impormasyon para iwasan ang mga kinakailangang pamamaraan.”

Nalantad ang Mga Pagkabigo sa Pagsunod ng OKX

Ang kabiguan ng OKX na ipatupad ang wastong mga hakbang sa AML at Know Your Customer (KYC) ay nagbigay-daan sa mga user na gumawa at mag-trade ng mga account nang walang pag-verify ng pagkakakilanlan hanggang 2022. Kahit na matapos ang mga kinakailangan sa KYC, ilang empleyado ng OKX ang diumano. pinapayuhan Mga user ng US kung paano i-bypass ang mga pagsusuring ito.

Sa bawat ulat, sa isang pagkakataon, sinabi ng isang empleyado ng OKX sa isang customer na nakabase sa US:

"Alam kong nasa US ka, ngunit maaari kang maglagay ng isang random na bansa, at dapat itong dumaan."

Bukod pa rito, patuloy na pinahintulutan ng OKX ang mga institutional na mamumuhunan sa US na mag-trade sa platform nito, sa kabila ng pag-alam na kinakailangan itong magparehistro sa FinCEN.

Presence at Diskarte sa Marketing ng OKX sa US

Bagama't opisyal na ipinagbabawal ang mga user ng US, agresibo pa ring ibinebenta ng OKX ang mga serbisyo nito sa US, kabilang ang:

• Pag-sponsor ng Tribeca Film Festival sa New York

• Paggamit ng mga affiliate marketer na nakabase sa US para i-promote ang platform

• Nagbibigay-daan sa mga pampromosyong video na nagtuturo sa mga user kung paano i-bypass ang mga paghihigpit

Mga Benepisyo sa Pangkalakalan ng Institusyon at Liquidity

Ang mga kliyente ng OKX sa US ay nakabuo ng ilan sa pinakamataas na dami ng kalakalan para sa palitan. Isang institusyong nakabase sa US lamang ang may pananagutan sa mahigit $1 trilyon sa mga transaksyon sa spot at derivatives, na nagbibigay sa OKX ng makabuluhang pagkatubig at kita.

Mga Tuntunin sa Settlement ng OKX at Pagsunod sa Hinaharap

Bilang bahagi ng kasunduan sa plea, ang OKX ay:

• Magbayad ng higit sa $504 milyon sa mga multa

• Panatilihin ang isang consultant sa pagsunod hanggang Pebrero 2027

• Ipagpatuloy ang pakikipagtulungan sa mga awtoridad ng US

Ang palitan ay mayroon kinilala nakaraang mga pagkabigo sa pagsunod, na naglalarawan sa mga ito bilang "mga legacy compliance gaps". OKX CEO Star Xu naglalagay:

"Ang aming pananaw ay gawin ang OKX ang gintong pamantayan ng pandaigdigang pagsunod sa iba't ibang mga merkado at mga katawan ng regulasyon."

Ang kaso ng OKX ay bahagi ng isang mas malaking crackdown sa mga crypto exchange na hindi sumunod sa mga regulasyong pinansyal ng US. Pinaiigting ng mga awtoridad ang kanilang pagtuon sa mga platform na nagbibigay-daan sa money laundering at hindi rehistradong aktibidad sa pananalapi.